铝业管理倡议（AluminiumStewardship Initiative，英文简称ASI）是一个全球性、涉及多个利益相关方的非营利性标准制定和认证组 织。其愿景是实现铝对可持续性社会贡献的*大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。为此，经过广泛的公开征求意见程序，ASI于2014年发布了试行的第 一版ASI绩效标准，于2017年12月发布了第二版ASI绩效标准和ASI监管链标准，2018年开始正式实施。该标准的制定小组成员除了上述发起的商业公司，还包括一些国际组 织。

目前，ASI的84个会员包括有代表性的社会组 织，铝土矿开采、氧化铝精炼、电解铝、再生铝、半成品加工生产企业，铝产品和铝零部件制造商，以及消费品和商业产品生产企业，以及相关的地区性、专业性铝行业协会和其他支持者。

通俗的理解，铝业管理倡议(ASI)类似于涉铝产业链的“企业社会责任标准”。虽然ASI只是一项志愿性的标准认证项目，但是其标准的发布和实施，显示了铝业价值链重要参与者对可持续发展的理念和责任的承诺，正在不断扩大其成员及全球影响力，成为铝价值链参与者共同认同的准则和标准。以ASI标准认证为契机，正在创建并提升具有共同商业准则的价值链共同体。

我们希望能在中国推广ASI的理念和标准，以推动中国铝企业的社会责任建设。期待有远见的中国铝企业能在企业运营和治理中能逐步贯彻实施ASI的相关标准，这既有利于企业的商业成长，也有利于树立铝及铝材料、铝产业链“有能力、负责任、可持续”的新形象，有利于整个社会的可持续发展。

1.ASI概述

1.1 ASI简介

ASI是致力于铝价值链标准制定和认证的非营利性组 织。ASI的愿景是实现铝对可持续性社会贡献的*大化。使命是认同并协作推动铝的负责任生产、负责任采购和企业治理。ASI认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核：ASI绩效标准和ASI监管链标准。

ASI绩效标准定义了环境、社会和治理原则和标准，目的是应对铝价值链中的可持续性问题。在“铝的生产和转化加工”与“工业用户”两个会员类别中的ASI的会员，必须在ASI认证项目启动后的两年内或者在加入ASI两年内，至少有一项设施取得绩效标准认证。

ASI监管链(CoC)标准是对ASI的绩效标准的补充，对ASI会员是自愿认证的。CoC标准规定了为CoC材料的流转设定一个监管链的要求，包括通过价值链生产和加工后应用到不同下游领域的ASI铝产品。ASI绩效标准的某些方面可以与监管链标准相互对照，主要体现在负责任的采购方针、反腐败、人权尽职调查以及受冲突影响和高风险地区等方面。

通过实施ASI的CoC标准，使得ASI绩效标准下的供应链与ASI实体生产的产品之间建立了联系。

ASI的目标：

·为铝价值链制定适用的可持续性绩效标准和材料监管链标准。

·贯穿铝的生产、使用和再循环过程，推动其在重要的环境、社会和治理方面的不断改善。

·制定一套可靠的保证和认证体系，减少不符合ASI标准的风险，*大限度地减少ASI标准大范围实施的障碍。

·成为具有全球价值的组 织，推进铝价值链的可持续性方案。

·ASI进一步的总体目标是通过全球价值链增加对ASI铝的供应和需求，从而为铝的负责任生产、负责任采购和管理提供独立的保证。

ASI认证：

获得ASI标准的认证，需要通过ASI认可的审核机构的独立第三方认证审核，以核实一家实体的管理体系和绩效符合相关的标准。认证过程也有助于建立一种机制，能在早期发现业务实践可能不符合标准，并采取纠正行动和/或执行措施的流程。

ASI认证流程有5步：自我评估、认证审核、审核报告、颁发认证书、监督审核。

ASI标准文件：

ASI标准十分详细和严密，认证程序规范。下列文件提供了相应的支持信息，以协助实施和认证ASI标准：

.ASI会员信息和申请表

.ASI绩效标准及指南

.ASI监管链标准及指南

.ASI声明指南

.ASI审核员认可程序

.ASI审核监督机制

.ASI监测和评价计划（将于2018发布）

.ASI注册专家程序

1.2 ASI的发起及进程

ASI起源于2009年铝价值链部分企业参与的铝价值链可持续论坛，与会的利益相关方认为应该发起一个涉及铝业的可持续性项目，以推进铝的负责任生产。2012年底由14家铝产业链的重要参与者发起成立铝业管理倡议组 织ASI，并启动了相关工作程序。这些发起单位包括知名的原铝生产商、铝零部件和铝制品生产商、铝的终端用户等：爱励铝业、安姆科、AMAG、康斯坦莎软包装Constantia Flexibles、奥迪汽车、波尔制罐公司、宝马汽车、肯联铝业、海德鲁铝业、捷豹路虎、雀巢奈斯索派NestléNespresso SA、诺贝丽斯、雷盛集团、力拓加铝以及利乐公司。从一开始，这些会员公司就有一个共同的目标：制定和实施铝业治理的原则和标准，推动整个铝业价值链负责任的环境、社会和治理表现。ASI标准既可作为以负责任的方式采购铝的工具，又可作为重要的治理合作框架，从而提升含铝产品整个价值链的总体可持续性表现。

类似的可持续性标准倡议项目正在很多行业以不同议题逐步推进实施，比如农业领域的森林、渔业、茶叶/咖啡/可可;矿业领域的如《采掘业透明度行动计划》、责任钴业、负责任珠宝理事会等，还有全球报告倡议、经合组 织尽职调查指南;设计/采购领域如绿色建筑认证等。伦敦金属交易所近日也宣布，计划将在2020年开始对LME上市品牌提出负责任采购的标准，并进行认证审核。

2012至今，ASI的创始成员的工作重点是动员和鼓励更多公司加入ASI，从铝土矿开采到氧化铝精炼、铝冶炼、半加工（轧制、挤压和铸造）、材料转化、消费品/商用产品制造商及重熔/回收利用整个铝价值链。创始成员认识到，只有聚集从生产商和加工商到终端用户的整个价值链，才能推动铝行业的真正变化。采取价值链方式，不但为*终标准被所有业者采纳创造更多机会，也将使铝行业价值链特有的全部可持续性问题得到解决。

ASI的简要历程回顾:

.2009多利益相关方组成小组致力于“负责任生产”

.2010建议开发第三方认证体系

.2011一致同意开发ASI工作程序

.2012世界自然联盟被多利益相关方指定为协调方开始标准制定

.2014 ASI绩效标准第 一版完成

.2015 ASI组建实体和并确定管治模式

.2016第 一次会员大会，通过章程，开发认证模式

.2017发布完整的认证方案和文件

.2018正式开始标准的实施和认证

1.3 ASI会员及ASI治理

ASI有六个会员类别，构成它的多利益相关方治理结构。

生产和转化加工类:从事铝土矿开采、氧化铝精炼、铝冶炼、铝重熔或精炼、半成品加工（轧制、挤压或熔铸）和/或材料转化(进一步加工铝半成品的实体，制成可销售给工业用户（如下所述）的产品或配件，用于*终组装或填充并销售给*终客户。

工业用户:在航空、汽车、建筑、耐用消费品、工程、IT和类似行业中制造含铝的消费品或工业产品的实体，以及饮料、食品、制药或其他在其产品包装中使用铝的实体。

民间团体类别：在国际、区域、国家或地方各级为公众利益服务的非盈利性组 织，如公民社会团体、环境和人权非政府组 织、劳工组 织、原住民和社区组 织。

下游支持者类别：制造、生产含铝的消费品或工业产品，用于航空、汽车、建筑、耐用消费品、工程、IT和类似行业中的实体；饮料、食品、医药和类似行业的实体，他们在产品包装上使用铝；以及那些交易实物铝或回收铝以进行重熔或回收的实体。

协会类别：在铝价值链任何领域中代表商业利益的行业和其它产业协会，如铝协会、绿色建筑委员会和下游行业协会等。

一般支持者类别：该类组 织支持ASI使命，且不划入别的会员类别：如政府和监管机构，国际机构，投资领域，并行项目组 织，学术和研究机构、专业机构、咨询公司、媒体机构和相关领域(例如，铝土矿赤泥、浮渣和电解槽内衬的废料处理等)。

上述ASI六个会员类别中的前三类，即生产和转化加工、工业用户、民间团体类为正式会员，其他三类为准会员。ASI“生产和转化加工”和“工业用户”会员，需在加入ASI后的两年内，至少为一个设施或产品线完成绩效标准认证，并自愿完成ASI监管链认证。

ASI会员需要每年缴纳会费，用于ASI标准制定及管理相关事务。对正式会员公司来说，会费标准按照营业额确定ASI审核认证费由会员与认证机构商洽，属于市场行为，ASI不介入。

ASI的决策机构是董事会，本年度董事会8名成员由正式会员选举产生，分别来自力拓铝业、爱励铝业、旭格门窗、世界自然保护联盟、世界自然基金会、雀巢公司等，其下设多个专门委员会。ASI设立标准委员会，其下设多个工作组。ASI秘书处是执行机构，负责ASI标准的制定和颁布，以及ASI认证过程的管理和操作。ASI组 织注册在澳大利亚，秘书处有8名工作人员。

2.ASI标准简述

2.1 ASI标准的几个特点

.ASI认证项目的中心是提供对两个自愿性标准的审核：ASI绩效标准和ASI监管链标准。

.该标准区别于其他标准，它既不是产品标准、工艺标准，也不是环保标准、质量标准，而是综合性的可持续性标准。

.它也不是不是强制性、行政性的标准，是自愿性的标准，也属于我们通常讲的团体标准范畴。

.它不是局限于铝行业的标准，涉及到铝供应链、产业链及利益相关方的多个环节和层面，是跨行业的铝价值链标准。

.ASI力求在任何可能和适当的情况下协调其他标准和倡议，以减少不必要的重复。一些与ASI标准有关的外部认证和倡议，如果与ASI认证范围之间确定了等同性，那么ASI不需要进行额外的审核。但审核人员必须对其他等效认证的状态和相关性进行核实，确认ASI会员所提出的等同性声明。

2.2 ASI绩效标准(PS)

ASI认证项目旨在激励和支持对ASI绩效标准的认同，从而为铝的负责任生产、采购和企业治理提供独立的审核。因此，绩效标准是ASI认证项目的核心内容和准则。通过ASI绩效标准认证，相当于给企业贴上符合可持续性的标签。

ASI绩效标准通过以下方式支持负责任供应链的建立：

.为铝价值链的环境、社会和治理绩效提供共同标准；

.制定可独立审核的条件要求，为通过ASI认证提供客观证据；

.增强和助推消费者及利益相关方对铝的信心；

.为建立和完善金属供应链中负责任的生产、采购和材料管理倡议提供更广泛的参考。

ASI绩效标准范围：

ASI绩效标准对从事铝价值链的实体和设施规定了环境、社会和治理方面可持续性的要求。绩效标准涵盖企业涉及治理、环境、社会三个方面、11章的59个议题的准则。特定供应链活动有适用的绩效标准准则。